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西南联合产权交易所交易业务通用规则

2019-01-16 15:04:53

第一章  总则
第一条 为进一步规范西南联合产权交易所(以?#24405;?#31216;“本所”)项目挂牌和交易行为,本所依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等有关规定,结合实际,制定本规则。
第二条 本规则适用于在本所公开挂牌征集意向投资?#21073;?#36890;过网络竞价、招投标、拍卖或协议等方式确定最终投资方的交易业务。
交易业务范围包括但不限于股权转让、资产转让、企业增?#30465;?#36164;产合作、资产招租等业务,其中资产转让的范围包括但不限于生产设备、房产、在建工程以及土地使用权、债权、知识产权等资产的转让。
第三条 本所组织交易的标的应当权属清晰,不存在法律法规禁止或者限制交易的情形。已设定担保物权的交易,应当符合《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律法规规定。涉及政府社会公共管理事项的,应当依法获得政府有关部门的审批。
第二章  业务受理
第四条 股权转让或资产转让项目中的转让方、企业增资项目中的增资企业、资产合作项目中的征集方、资产招租项目中的出租?#21073;?#20197;下统称“挂牌申请人”)在本所挂牌交易的,应向本所提交交易标的权属证明材料。交易标的的所有权不属于挂牌申请人的,应当提交有权处置的相关证明材料。相关法律法规或政策有特别规定的,从其规定。
第五条 挂牌申请人对提交材料的真实性、完整性、准确性负责。
第六条 本所对挂牌申请人提交的材料进行形式审查。符合齐全性要求的,本所予以受理。
第七条 本所受理交易业务应当与挂牌申请人签订交易服务协议。
第八条 挂牌申请人应按本所要求提供披露信息的纸质和电子文档材料,并对披露内容的真实性、完整?#38498;?#20934;确性负责。
第九条 信息披露包括但不限于以下内容:
(一)挂牌申请人和交易标的的基本情况;
(二)交易条件和挂牌底价;
(三)投资方资格条件以及报名时应当递交的报名材料和应当交纳的保证金金额;
(四)优先购买权人是否?#29260;?#20248;先购买权,以及其它对交易有重大影响的相关信息;
(五)选择投资方的方式和相关判断标准;
(六)挂牌申请人对交易行为的合规性以及提供材料的真实性、完整性、准确性的?#20449;担?br /> (七)其他需要披露的事项。   
第十条 挂牌申请人应当披露交易保证金的交纳数额、交纳期限,以及交易保证金的处置方式。
交易保证金的处置方式不得违反《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定。
第十一条 挂牌申请人可以根据交易标的情况确定选择投资人的方式。
第三章  发布交易信息
第十二条 本所依据挂牌申请人提交的信息正式披露申请及其相关材料,如实发布交易信息。
挂牌申请人在信息正式披露前可以向本所申请进行信息预披露。
第十三条 首次信息正式披露的时间以本所网站信息正式披露时间为准。
第十四条 首次信息正式披露的期限应当不少于5个工作日。本所网站发布公告之日为公告起始日。
第十五条 信息正式披露期间,挂牌申请人不得擅自变更公告内容。
非因挂牌申请人原因或其他不可抗力因素可能导?#38706;?#20132;易标的价值判断造成影响的,挂牌申请人应及时调整补充披露信息内容,并延长信息正式披露时间。延长时间应当不少于3个工作日。
由于挂牌申请人原因确需变更公告内容的,应当重新进行信息正式披露。
第十六条 信息正式披露期间,本所可以要求挂牌申请人对披露内容作出补充?#24471;鰲?#20294;补充?#24471;?#23545;公告内容作出实?#24066;员?#26356;的,应当重新进行信息正式披露。
第十七条 信息正式披露期满未征集到意向投资方的,挂牌申请人可以申请延长信息正式披露时间或?#26723;?#25346;牌底价、变更交易条件。
?#26723;?#25346;牌底价或变更交易条件的,应当重新进行信息正式披露。
第四章 登记意向投资方
第十八条 信息披露期间,本所接受意向投资方咨询,按规定提供查阅资料,协助开展尽职调查。挂牌申请人应在必要时提供协助。“投资方”是指股权转让或资产转让项目中的受让方、企业增资项目中的投资方、资产合作项目中的合作方、资产招租项目中的承租方
第十九条 意向投资方应按照公告和本所要求提交报名申请和相关材料,并交纳交易保证金。
意向投资方应?#21592;?#21517;材料的真实性、完整性、准确性负责。
第二十条 意向投资方在报名时应当?#20449;?#31526;合国家法律、法规、规章、规范性文件规定的资格条件和公告要求的投资方资格条件,接受公告要求的交易条件,并遵守本所相关的交易规则。
第二十一条 本所对意向投资方进行登记。
第二十二条 本所对意向投资方提交的申请和材料进行审核。
投资方资格条件需要挂牌申请人确认的,挂牌申请人应在收到本所的资格确认意见后5个工作日内作出书面回复;逾期?#20174;?#22238;复的,视为同意本所的意见。未经本所同意,挂牌申请人不得将确认意见告知相关方。
第五章  组织交易签约
第二十三条 本所按照公告披露的投资方选择方式和本所相关的交易规则,选择确定投资方。
第二十四条 优先购买权人主张优先购买权的,应按照相关法律法规以及《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》的相关规定,行使优先购买权。
第二十五条 本所在确定最终投资方后次日起3个工作日内,组织交易双方签订交易合同。交易合同签订后,本所予?#21592;?#26696;。
第六章  结算交易资金
第二十六条 本所实行交易资金统一进场结算制度,本所开设独立的结算专用账户,组织收付交易资金,保证结算账户中交易资金的安全,不得挪作他用。
第二十七条 交易资金原则上以人民币计价,以货币进行结算。
第二十八条 交易资金包括交易保证金和交易价款。
交易保证金是意向投资方按公告要求交纳用于保证参与交易、遵守交易规则、履行报名?#20449;?#30340;货?#26131;?#37329;。
交易价款是投资方依据交易合同的约定向挂牌申请人支付用于投资交易标的的货?#26131;?#37329;。
第二十九条 本所按照公告要求和《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定处置交易保证金、办理结算。
第三十条 本所确定投资方后,交易双方应当按照本所的服务费收费标准或合同约定向本所支付相关服务费用。
第三十一条 交易合同生效后,投资方应当在约定的期限内支付交易价款至指定账户。
第三十二条 确定投资方后,发生以下情形之一的,本所已收取的服务费用不予退还:
(一)交易双?#20132;?#19968;方拒不认可本所确定的交易结果,或拒不签订交易合同的;
(二)因挂牌申请人或投资方的原因导致交易合同订立后不能生效的;
(三)交易双方协商解除交易合同的;
(四)人民法院判决或调解解除交易合同的。
第七章 出具交易凭证
第三十三条 交易合同生效后,投资方按照合同约定支付交易价款,且交易双方付清服务费用后,本所在3个工作日内出具交易凭证。
第三十四条 交易价款不通过本所结算的,本所在挂牌申请人提交投资方的付款凭证后出具交易凭证。相关法律法规或政策有不同规定的,从其规定。
第三十五条 投资方逾期支付交易价款的,本所在取得挂牌申请人的同意后出具交易凭证。
第三十六条 交易凭证一般应载明如下事项?#21512;?#30446;编号、签约日期、挂牌起止日、挂牌申请人、投资方、交易标的、交易方式、挂牌底价、成交价格、交易价款支付方式。
交易凭证使用统一格式打印,加盖本所交易鉴证专用章后生效,?#20013;礎?#28034;改无效。
第八章  中止、终结交易
第三十七条 本规则所称中止交易,是指在交易进程中,出现妨碍交易活动?#24050;?#37325;影响交易按规定程序正常实施的情形时,本所暂停交易的行为。
第三十八条 本规则所称终结交易,是指在交易进程中,出现妨碍交易活动?#24050;?#37325;影响交易按规定程序正常实施的情形,经本所或有权机构调查核实并确认无法消除时,本所终结交易的行为。
第三十九条 交易过程中发生以下情形之一的,交易相关?#20132;?#20854;他利害关?#31561;?#21487;以向本所提出中止交易的申请,本所?#37096;?#20197;直接作出中止交易的决定:
(一)交易标的权属发生纠纷的;
(二)意向投资方在参与交易过程中存在违反规定或约定,弄虚作假,恶意串通,对挂牌申请人、本所工作人员或其他相关人员施加影响,扰乱交易活动的正常秩序,影响交易活动的公正性的;
(三)法院、仲裁机构生效的判决、裁定、裁决或行政机关的行政行为影响交易正常进行的;
(四)本所或本所使用的第三方网络竞价服务平台的竞价服务器软?#24067;收稀?#32593;络?#25910;稀?#31454;价系统?#25910;稀?#31454;价参数错误等技术?#25910;?#24433;响交易正常进行的;
(五)本所认定的影响交易进程的其他事项。
第四十条 中止交易的,中止期限由本所根据交易项目具体情况确定,原则上不超过30日。
中止交易期间,本所应对中止事项进行调查核实或组织双方当事人对争议事项进行调解;有权依据有关规定和调查调解情况作出取消受让资格、扣除保证金等书面决定。
中止交易期间,意向投资方可以向本所提出退还交易保证金的申请。
第四十一条 中止交易情形消除后,本所应尽快?#25351;?#20132;易,并向相关当事人出具书面意见。
在信息正式披露期间中止的,?#25351;?#21518;信息继续披露时间不少于3个工作日,?#20381;?#35745;披露时间不少于5个工作日。
第四十二条 中止期限届满后中止情形仍未消除的,本所可以根据实际情况适当延长中止期限,?#37096;?#20197;作出终结交易的决定。
第四十三条 交易过程中发生以下情形之一的,交易相关?#20132;?#20854;他利害关?#31561;?#21487;以向本所提出终结交易的申请,本所?#37096;?#20197;直接作出终结交易的决定:
(一)挂牌申请人或标的企业解散、注销的;
(二)挂牌申请人或投资方无法定理由不?#24179;?#20132;易进程,经本所催办仍不作为的;
(三)经确认交易活动无法继续实施的其他情形。
第四十四条 中止或终结交易决定自作出之日起执行。本所应将中止或终结交易决定书面告知相关当事人或主管部门,并在网站上予以公告。
第四十五条 交易相关?#20132;?#20854;他利害关?#31561;松?#35831;中止或终结交易的,应当提交书面申请?#24471;?#20107;实理由,并提供相关证明材料。本所应在5个工作日内作出是否中止或终结交易的书面决定。本所驳回申请的,应书面?#24471;?#29702;由,当事人可以向本所的监管机构提出书面异议。
第四十六条 因当事人的违法违规行为导致交易活动中止或终结,造成经济损失或其他损失的,由当事人承担相应的法律责任。
第九章 附 则
第四十七条 涉及交易主体资格审查、反垄断审查等政府审批事项的,按照相关规定执行。
第四十八条 投资方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。
第四十九条 使用跨境人民?#19968;?#22806;币交纳交易资金的,按照国家相关规定办理结算。
第五十条 其他本所制定的企业国有资产交易专门规则另有的规定的,适用其规定
第五十一条 交易过程中发生争议的,当事人可以向本所申请调解。
第五十二条 本规则的解释权、修订权归本所。
第五十三条 本规则自2019年1月1日起施行。

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